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央行公示两例违反反洗钱规定惩罚 国开行大连市分行、营口银行大连分行各领一单

2018-11-06 11:55微商货源网编辑:搜霸网络人气:


日前,人民银行大连市中心支行先后公示了两例违反反洗钱规定的惩罚。

大银罚字〔2018〕第237号显示,惩罚对象为国家开发银行大连市分行。2016年1月1日至2017年12月31日,国家开发银行大连市分行未按照《中华人民共和国反洗钱法》的相关规定履行反洗钱义务,按照《反洗钱法》第三十二条规定,处以20万元罚款,微商推广,同时对该行2名直接责任人员处以2万元罚款。惩罚时间为2018年10月24日。

该行违法行为类型为:1、未按规定履行客户身份识别义务;2、未按规定保留客户身份资料和交易记录;3、未按规定报送大额交易或可疑交易陈述。

就在该惩罚成果发布前两日,10月30日人民银行大连市中心支行公示了大银罚字〔2018〕第236号。营口银行大连分行因未按规定履行客户身份识别义务被罚。2016年1月1日至2018年3月31日,营口银行大连分行未按照《中华人民共和国反洗钱法》的相关规定履行反洗钱义务,微商霸屏推广,按照《反洗钱法》第三十二条规定,处以30万元罚款,同时对该行1名直接责任人员处以2.5万元罚款。监管方惩罚决定的日期为2018年10月22日。

近年来,中国不竭加大反洗钱和反恐怖融资力度。就在本年7月26日,央行同时发布了4份有关加强反洗钱规定的文件,分袂是《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知(银发【2018】164号)》《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知(银发【2017】235号)》《中国人民银行办公厅关于加强特定非金融机构反洗钱监督工作的通知(银办发【2018】120号)》《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知(银办发【2018】130号)》;这4份文件都强调提高反洗钱工作有效性。

(来源:网络整理)

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